Wie erfolgt die Due Diligence Prüfung bei Auslagerungen? Vor dem Abschluss einer Auslagerungsvereinbarung und der Prüfung der operationellen Risiken in Zusammenhang mit der Auslagerung sollen die Institute und Zahlungsinstitute, dass der Dienstleister geeignet ist. Hierfür ist ein Auswahl- und Bewertungsverfahren durchzuführen.
Bei kritischen...
Welche Pflichten hat ein Auslagerungsbeauftragter? Das Finanzinstitut hat abhängig von der Art, dem Umfang und der Komplexität der Auslagerungsaktivitäten einen Auslagerungsbeauftragten zu bestellen.
Zu den Aufgaben des zentralen Auslagerungsmanagements und / oder Auslagerungsbeauftragten zählen insbesondere:
a) Implementierung und Weiterentwicklung...
Was versteht man unter All-Crimes Approach? Mit Umsetzung der 6. EU Geldwäscherichtlinie wurde im Gesetz zur Verbesserung der strafrechtlichen Bekämpfung der Geldwäsche der All Crimes Approach neu aufgenommen.
Mit Einführung des All Crimes Approach wird nicht mehr an dem selektiven Katalog des § 261 StGB festgehalten. Künftig sind alle Straftatbestände...
Was bedeutet Legal Inventory? Die Identifizierung der wesentlichen rechtlichen Regelungen und Vorgaben, deren Nichteinhaltung zu einer Gefährdung des Vermögens des Unternehmens führen kann, erfolgt durch die Compliance Funktion. Die Identifizierung dieser rechtlichen Regelungen unter Berücksichtigung von Risikogesichtspunkten erfolgt mit Hilfe...
Satzung und Aufsichtsratsordnung: Welche Kontrollpflichten sind zu beachten? Das KWG verpflichtet die Institute, über eine ordnungsgemäße Geschäftsorganisation zu verfügen, die die Einhaltung der vom Institut zu beachtenden gesetzlichen Bestimmungen und der betriebswirtschaftlichen Notwendigkeiten gewährleistet.
Zielgruppe zum...
Wann haftet der Compliance Officer? Die Compliance-Funktion ist unmittelbar der Geschäftsleitung unterstellt und berichtspflichtig. Sie kann auch an andere Kontrolleinheiten angebunden werden, sofern eine direkte Berichtslinie zur Geschäftsleistung existiert. Die Aufgaben und Pflichten der Compliance-Funktion werden in einer Stellenbeschreibung...
Welche Auslagerungen sind zwingend als kritisch/ wesentlich einzustufen? Auslagerungen von Finanzinstituten und Zahlungsinstituten sind stets als kritisch oder wesentlich betrachten,
a) wenn eine unzureichende oder unterlassene Wahrnehmung der Funktion zu einer wesentlichen Beeinträchtigung der kontinuierlichen Einhaltung der Zulassungsbedingungen...
Was bedeutet BAIT? Der Einsatz von Informationstechnik (IT) in den Instituten, auch unter Einbeziehung von IT-Services, die durch IT-Dienstleister bereitgestellt werden, hat eine zentrale Bedeutung für die Finanzwirtschaft und wird weiter an Bedeutung gewinnen.
Die BAIT geben auf der Grundlage des § 25a Abs. 1 KWG einen flexiblen und praxisnahen...
Was bedeutet Compliance? Compliance beschreibt die Einhaltung aller gesetzlichen Bestimmungen, sowie interner Richtlinien durch Unternehmen und ihre Mitarbeiter. Zentrales Anliegen ist es, dass sich die Unternehmensführung sowie alle Mitarbeiter geschäftlich und privat integer und ethisch korrekt verhalten. Dabei sind die Rechtsvorschriften,...
Was sind die wichtigsten Aufsichtsrats-Aufgaben aus dem KWG? Die Pflichten der Mitglieder von Verwaltungs- oder Aufsichtsorganen ergeben sich aus den gesellschaftsrechtlichen Regelungen und Satzungen und Geschäftsordnungen.
Das KWG verlangt darüber hinaus, dass das Verwaltungs- oder Aufsichtsorgan die Geschäftsleiter auch im Hinblick auf die...
Was sind sonstige institutstypische Dienstleistungen? Institutstypische Dienstleistungen sind Dienstleistungen, die für die kontinuierliche und ordnungsgemäße Erbringung und Ausübung von Dienstleistungen für Kunden wichtig sind.
In folgenden Fällen sollen die Institute und Zahlungsinstitute eine Dienstleistung stets als kritisch oder wesentlich...
Was ist eine Compliance-Risikobewertung? Die Identifizierung der wesentlichen rechtlichen Regelungen und Vorgaben, deren Nichteinhaltung zu einer Gefährdung des Vermögens des Unternehmens führen kann, erfolgt durch die Compliance Funktion im Rahmen der Compliance-Risikobewertung.
Die Risikobewertung ist ein Verfahren, um das Risiko zu mindern....
Was versteht man unter Step-in-Risiko bei Auslagerungen? Ein Step-in-Risiko liegt vor, wenn zur Sicherstellung des eigenen Geschäftsbetriebs finanzielle Mittel für den Dienstleister bereitgestellt werden müssen. Dies kann notwendig werden, um eine Notsituation des Dienstleisters abzufedern oder die Übernahme seiner Geschäftstätigkeit vorzunehmen.
Das...
Was passiert nach der Compliance-Risikobewertung? Die Compliance-Funktion hat auf die Implementierung wirksamer Verfahren zur Einhaltung der für das Unternehmen wesentlichen rechtlichen Regelungen und Vorgaben hinzuwirken. Nach Durchführung einer Compliance-Risikobewertung sind Präventionsmaßnahmen und Kontrollhandlungen festzulegen, die das...
Wann muss sich der Aufsichtsrat gemäß KWG aktiv einschalten? Verantwortlich dafür sind die Geschäftsleiter. Die Kontrolle und Überwachung der Erfüllung dieser Verpflichtung der Geschäftsleiter obliegt dem Verwaltungs- oder Aufsichtsorgan.
Zur Wahrnehmung dieser Aufgaben erläutern die von der BaFin veröffentlichten MaRisk die Zusammenarbeit...
Hast Du Lust auf spannende Aufgaben, einen abwechslungsreichen Arbeitstag, interessante Kunden und ein internationales Team? Denkst Du gerne Out-of-the-Box? Dann solltest Du weiterlesen.
Wir suchen:
Berufseinsteiger und Bewerber mit Berufserfahrung (m/w/d) für Compliance + Controlling + Audit
Aufgabengebiet – Consultant für Compliance + Controlling...
Zur Unterstützung unseres Teams in München suchen wir Dich als Online Communication Manager in Vollzeit (m/w/d)
Dein Aufgabengebiet als Online Communication Manager in Vollzeit (m/w/d)
Konzeption, Planung und Organisation unseres Online Seminar-Programms
Ansprechpartner für unsere Seminare, Online Trainings und Zertifizierungs-Lehrgänge
Projektmanagement:...
Muss ein Vorstandsmitglied alle Compliance-Pflichten selbst erfüllen? Mit BaFin Fachartikel April 2021 wurden wesentliche Eckpunkte zur Haftung bei einem Compliance Verstoß geregelt. Mit S+P Compliance News erhalten Sie folgende Auslegungshinweise der BaFin:
Wer ist „Gesetzlicher Vertreter“ und wer ist „gewillkürter Vertreter“?
Haftung bei...
Online Schulung Führen: Remote + Persönlich
Mit Seminare New Work erhältst du top aktuelle Informationen zu agile Arbeitsmethoden, Arbeitswelt 4.0 und Employer Branding. Wie sieht der Arbeitsplatz der Zukunft aus? Welche Techniken brauchst du für die Arbeitswelt von morgen? Mit der S+P Tool Box erhältst du nützliche Techniken und Werkzeuge...
Seminar Führen: Remote + Persönlich
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Das Daily Scrum ist ein tägliches Meeting, um sich gegenseitig über den Fortschritt in Richtung des vereinbarten Sprint-Ziels, die anstehenden Tätigkeiten und mögliche Probleme bzw. Hindernisse auszutauschen.
Wie ein Daily Scrum erfolgreich umgesetzt wird, wird auch in dem Seminar New Work: Führen in VUCA Zeiten behandelt. Die Teilnehmer erlernen...
Bei diesem Meeting kommen alle Mitarbeiter und die Geschäftsführung eines Unternehmens zusammen, um alle wichtigen Unternehmensangelegenheiten wie Management, Updates, Pläne und Visionen zu präsentieren. Dieses Treffen wird oft regelmäßig abgehalten, um eine große Gruppe von Personen über wichtige Ereignisse und Meilensteine auf dem Laufenden...
Beim Keeper Test prüfen die Führungskräfte ihre Abteilungen und überlegen bei jedem Mitarbeiter, wie sie sich bei einer Kündigung verhalten würden. Würde die Führungskraft versuchen den Mitarbeiter zu halten, bleibt die Arbeitskraft. Würde die Führungskraft hingegen bemerken, dass sie dem Mitarbeiter ohne größere Probleme gehen lassen könnte,...
Der Golden Circle ist ein innovatives Kommunikationsmodell und Führungsinstrument. Hierzu werden die Informationen in drei einfache Fragen gegliedert:
Why = Warum ist es wichtig? Vision oder Sinn.
How = Wie soll es entstehen? Vorgehen, Prinzipien und USPs.
What = Was ist das Ergebnis? Definition und OKRs.
Die Frage, wie das WHY-Prinzip...
Bei dem Pull-System handelt es sich um eine Lean-Methode, welche zur Reduzierung der Verschwendung in einem Produktionsprozess führt. Durch diese Anwendung können Sie nur dann neue Arbeit beginnen, wenn beim Kunden Bedarf dafür besteht. So können Sie die Betriebskosten reduzieren und die Lagerkosten optimieren.
Wie man das Pull-System...
Durch silent prioritization wird deutlich gemacht, wie viel gesagt werden kann, ohne zu reden. Es geht darum, eine Priorisierung von Themen oder Aktivitäten vorzunehmen – ohne lange Diskussionen.
Wie man dies anwendet, wird auch in dem Seminar Professionell im Customer Service behandelt. Die Teilnehmer erlernen folgende fachlichen Skills
Mit...
Die 7 effektivsten Techniken zur Entscheidungsfindung. Mit dem Seminar Professionell im Customer Service erlernst Du folgende Skills:
Agile Arbeitsmethoden im Office
Schlagfertig am Telefon: Agile Gesprächstechniken
Tägliche Herausforderung: Schwierige Telefonate meistern
Erfolgreiche Teamarbeit zwischen Vertrieb und Customer Service
Selbstmanagement...
Die ALPEN-Methode ist eine Möglichkeit des Zeitmanagements, bei der nur wenige Minuten zu Beginn des Arbeitstages ausreichen, um den restlichen Tag effektiv durchzuplanen Durch diese sehr kurzfristige Art der Planung lernt der Mitarbeiter, auch für mittel- oder längerfristige Projekte eine strukturierte Planung zu erstellen.
Die Abkürzung...
Was versteht man unter kill the stupid rule? Genutzt wird diese Methode, um lähmenden, demotivierenden, umsatzzerstörenden Ballast zu identifizieren und durch einfachere, zeitgemäßere Vorgehensweisen zu ersetzen. Dies hilft uns, unsere Prozesse und Vorgehensweisen zu hinterfragen. Damit schafft man mehr Zeit für kundenzentriertes Arbeiten...
Was bedeutet Barcamp-Format? Barcamps unterscheiden sich von klassischen Konferenzen. Bei diesem Format gibt es keinen Redner oder Keynote Speaker. Keinen vorgegebenen Inhalt. Alle Themen kommen von den Teilnehmern. Es ist demnach eine Art „offene“ Konferenz.
Wie man das Barcamp-Format erfolgreich umsetzt, wird auch in dem Seminar behandelt....
„SCARF“ setzt sich zusammen aus den fünf Dimensionen:
1.Status
2.Certainty
3.Autonomy
4.Relatedness
5.Fairness
Ziel dieses Modells ist es, Handlungsmuster zu etablieren, die Belohnungen im Unternehmenskontext zu minimieren und das Belohnungssystem zu aktivieren. Mit diesem Modell hat man also nicht nur die Möglichkeit, im Unternehmen einen...
BATNA steht für: „Best Alternative to a Negotiated Agreement“.
Hier handelt es sich um die für Sie beste Alternative, wenn Sie mit Ihrem Verhandlungspartner zu keiner Einigung kommen. Dies ist der sogenannte Plan B, welchen Sie während der Verhandlung immer im Hinterkopf haben sollten.
Was genau bei der BATNA zu beachten ist wird auch in dem...
ZOPA steht für: „Zone of Possible Agreement“.
Eine ZOPA ist nur dann möglich, wenn beide Seiten zu Beginn der Verhandlung Ihren Standpunkt offenlegen. Somit geht es bei der ZOPA um den Bereich, in dem die Verhandlungspartner sich einigen können.
Was genau bei der ZOPA zu beachten ist wird auch in dem Seminar Professionell im Customer...
Das VUCA-Modell beschreibt die veränderten Herausforderungen, innerhalb derer Führungskräfte und Organisationen durch die Digitalisierung agieren.
Die Abkürzung VUCA steht für:
Volatility
Uncertainty
Complexity
Ambiguity
Wie man dies anwendet, wird auch in dem Seminar New Work: Führen in VUCA Zeiten behandelt. Die Teilnehmer...
Welche Geldwäscheregeln kommen noch in 2021? Der Internationale Währungsfonds (IWF) schätzt den Umfang der Geldwäsche weltweit auf 4 Billionen Dollar jährlich. In Deutschland geht man laut einer Dunkelfeldstudie von 100 Mrd. Euro pro Jahr aus. Die nichtfinanziellen Risiken durch Geldwäsche wachsen für Finanzinstitute. Insbesondere in der Geldwäschebekämpfung...
Eventuell kennen Sie diesen Spruch: „Verkaufen – das könnte ich nie. Dazu muss man doch geboren sein.“ In Wirklichkeit ist jeder ein Verkäufer und jeder muss sich auf irgendeine Art und Weise verkaufen. Diese 5 Verkäufertypen sollten Sie kennen:
Der harte Arbeiter
Der Beziehungspfleger
Der einsame Wolf
Der reaktive Problemlöser
Der Challenger
Seminar...
Sie haben ein Team übernommen und irgendwie läuft es nicht rund? Mit diesen 5 Führungstechniken das Team erfolgreich leiten! Ihnen sind gemeinsame Lösungsentwicklungen in Ihrem Team wichtig, aber das Interesse Ihres Teams ist gleich null. Mit diesen 5 Führungstechniken leiten Sie erfolgreich Ihr Team.
Management by System
Management by Delegation
Management...
Was bedeutet OKR? OKR steht für Objectives and Key Results und ist eine innovative Management-Methode. Diese Methode hilft Unternehmen, sich zu fokussieren und macht Mitarbeiter zufriedener.
Die Frage, was OKR bedeutet wird mit dem Seminar Projektmanagement: Erfolgreiche Moderation behandelt. Die Teilnehmer erlernen folgende fachlichen Skills:
Praxisorientierte...
Wie funktioniert das DISG-Konzept? Das DISG-Modell unterscheidet bei Menschen vier Verhaltensstile. Über das DISG-Konzept kann der Verhaltensstil eines Menschen festgestellt werden. Die Ergebnisse werden zur Verbesserung von Kommunikation und Zusammenarbeit vor allem im Unternehmenskontext eingesetzt.
Die Abkürzung DISG steht für:
D: Dominat
I:...
Die SMART-Methode ist eine strategische Vorgehensweise, um Ziele zu definieren. Die Abkürzung SMART steht für:
S: Spezifisch
M: Messbar
A: Attraktiv.
R: Realistisch
T: Terminiert
Die SMART-Methode lässt sich in mehreren Bereichen wie beispielsweise Marketing, Management oder Projektmanagement anwenden.
Die Methode wird auch in dem Seminar...
Wie gewinne ich das Team für mich und das Unternehmen? Mit dem Seminar erhältst du innovative Techniken für deine Führung. Von der Zielvereinbarung bis zu einem agilen Konfliktmanagement. Schwerpunkte im Seminar Vertrieb: Führungstraining für Verkaufsleiter sind:
Unternehmensziele mit effektiven Führungsinstrumenten erreichen
Agil als Führungskraft:...
Die 4 Mitarbeitertypen: Erfolgreich Führen mit dem DISG-Konzept! Mit dem Seminar erhältst du innovative Techniken für deine Führung. Von der Zielvereinbarung bis zu einem agilen Konfliktmanagement. Schwerpunkte im Seminar Vertrieb: Führungstraining für Verkaufsleiter sind:
Unternehmensziele mit effektiven Führungsinstrumenten erreichen
Agil...
Wie etablierst du mit Führung mehr Agilität im Team? In 7 Schritten zu mehr Agilität im Team: Führungstraining für Verkaufsleiter erhältst du innovative Techniken für deine Führung. Von der Zielvereinbarung bis zu einem agilen Konfliktmanagement. Schwerpunkte im Seminar Vertrieb: Führungstraining für Verkaufsleiter sind:
Unternehmensziele...
Nutze das Seminar Projektmanagement: Erfolgreiche Moderation, um Deine Kommunikationsprozesse und Moderationstechniken zu perfektionieren. Dein Nutzen mit dem Seminar Projektmanagement: Erfolgreiche Moderation:
Praxisorientierte Kommunikations- und Gesprächstechniken
Meetings leiten: Bewährte Methoden in der Praxis
Widerstände und Konflikte...
Nutze das Seminar Projektmanagement: Erfolgreiche Moderation, um Deine Kommunikationsprozesse und Moderationstechniken zu perfektionieren. Dein Nutzen mit dem Seminar Projektmanagement: Erfolgreiche Moderation:
Praxisorientierte Kommunikations- und Gesprächstechniken
Meetings leiten: Bewährte Methoden in der Praxis
Widerstände und Konflikte...
Bei Delegation Poker handelt es sich um ein Spiel für Ihr Team. Dieses bietet die Möglichkeit, die Delegation von Aufgaben und Entscheidungen zu diskutieren und Transparenz für diese Entscheidungsprozesse zu ermöglichen. Es soll in erster Linie zum Diskurs anregen.
Wie genau das Delegation Poker abläuft wird auch in dem Seminar Projektmanagement:...
Der Moderator ist der Leiter einer Arbeits- oder Gesprächsrunde. Während die Inhalte von der Gruppe eingebracht werden, ist der Moderator für die Struktur der Sitzung verantwortlich. Dementsprechend ist er für folgende Aufgaben zuständig:
Klärung des Auftrags und der Ziele der Moderation
Erstellung der Dramaturgie
Organisatorische Vorbereitung...
Das Tactical Meeting ist ein wöchentliches Meetingformat. Hierbei können alle Mitglieder eines Teams Informationen austauschen, Updates geben oder Feedbacks von anderen Kollegen anfordern.
Wie genau das Tactical Meeting abläuft wird auch in dem Seminar Projektmanagement: Erfolgreiche Moderation behandelt. Die Teilnehmer erlernen folgende fachlichen...
Eine erfolgreiche Moderation, ist eine Kunst, die Sie lernen und verfeinern können. Um die Reaktionen der Kollegen und Teilnehmer wahrnehmen zu können, sind vor allem handwerkliche Fähigkeiten gefragt. Diese Fähigkeiten, können Sie sich aneignen.
Mit folgenden Methoden gelingt Ihnen die perfekte Moderation:
Kennenlern-Matrix
Die Erwartungsabfrage
Die...
Der Golden Circle ist ein innovatives Kommunikationsmodell und Führungsinstrument. Hierzu werden die Informationen in drei einfache Fragen gegliedert:
Why = Warum ist es wichtig? Vision oder Sinn.
How = Wie soll es entstehen? Vorgehen, Prinzipien und USPs.
What = Was ist das Ergebnis? Definition und OKRs.
Die Frage, wie das WHY-Prinzip funktioniert...