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Neue Geldwäscheaufsichtsvorschriften für Finanz- und Versicherungs-Holdinggesellschaften Das deutsche Geldwäschegesetz (GwG) wird ab dem 1. Juli 2024 durch wesentliche Änderungen bereichert. Diese betreffen die Aufsicht über Finanzholding-Gesellschaften, gemischte Finanzholding-Gesellschaften und Versicherungs-Holdinggesellschaften. Ab dem...

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Was ist die Rolle eines QI-Responsible Officer (QI-RO) in einer deutschen Bank? In der Welt des internationalen Bankwesens spielen die Qualified Intermediaries (QIs) eine zentrale Rolle bei der Einhaltung der US-Quellensteuerbestimmungen. Für deutsche Banken, die als QIs fungieren, ist dies eine besonders herausfordernde Aufgabe, da sie sich...

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Was ist die Rolle eines QI-Responsible Officer (QI-RO) in einer deutschen Bank? In der Welt des internationalen Bankwesens spielen die Qualified Intermediaries (QIs) eine zentrale Rolle bei der Einhaltung der US-Quellensteuerbestimmungen. Für deutsche Banken, die als QIs fungieren, ist dies eine besonders herausfordernde Aufgabe, da sie sich...

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Digitalisierung des Finanzmarktes: Ein neues Zeitalter beginnt mit dem Finanzmarktdigitalisierungsgesetz (FinmadiG) Digitale Finanzdienstleistungen sind integraler Bestandteil einer zukunftsgerichteten und wettbewerbsfähigen Wirtschaft. Mit dem Einsatz innovativer Technologien, wie der Distributed Ledger Technologie, können Effizienzen gesteigert...

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Neue Herausforderungen und Chancen für Banken im Umgang mit Spezialfonds S+P Seminare Chief Risk Officer Spezialfonds sind seit jeher eine wichtige Ertragsquelle für viele Finanzinstitute, doch mit den neuesten Anforderungen der deutschen Bankenaufsicht stehen diese Institute vor neuen Herausforderungen. Die BaFin und die Deutsche Bundesbank...

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Auslagerungscontrolling mit KPI und KRI gemäß MaRisk AT 9: Effektives Risikomanagement in der Finanzbranche S+P Seminar Auslagerungscontrolling Lehrgang Auslagerungsmanager Das Auslagern von Geschäftsprozessen an externe Dienstleister ist in der Finanzbranche weit verbreitet und bietet viele Vorteile, darunter Kostenreduktion und Fokussierung...

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Wie sicher ist dein VideoIdent? Schütze dich vor AI-gesteuerten Deep Fakes! KYC as a Service Compliance as a Service In einer Welt, die immer vernetzter wird und in der Online-Transaktionen zum Alltag gehören, wird das Thema Identitätsüberprüfung immer relevanter. Ein beliebtes Werkzeug für Online-Identitätsprüfungen ist das VideoIdent-Verfahren...

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MaRisk-ZAG & BTO 1: Navigiere sicher durch die Anforderungen für Treuhandkonten Die Anforderungen an Treuhandkonten im Rahmen der neuen MaRisk für ZAG-Institute sind strenger geworden. Insbesondere BTO 1 legt den Fokus auf standardisierte Verfahren und strenge Zugangskontrollen. Dies dient dem Ziel, die Geldbeträge der Zahlungsdienstnutzer...

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Neue MaRisk für ZAG-Institute: Steuere Betrugsrisiken proaktiv und stärke deine Compliance. In einer Zeit, in der digitale Finanzdienstleistungen eine immer wichtigere Rolle spielen, steigt auch das Risiko von Betrugsfällen und anderen Sicherheitsvorfällen. ZAG-Institute (Zahlungsdiensteaufsichtsgesetz) stehen vor der Herausforderung, sowohl...

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Die Auswirkungen des deutschen Lieferkettengesetzes auf Finanz- und Wertpapierinstitute verstehen S+P Seminar Know Your Customer S+P Compliance: KYC as a Service Die Verabschiedung des deutschen Lieferkettengesetzes (LkSG) ist ein signifikanter Schritt in Richtung einer nachhaltigeren und verantwortungsvolleren globalen Wirtschaft. Als erster...

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Onboarding mit Sicherheit: S+P KYC Service – Ihr Anker für KYC und Due Diligence! Optimieren Sie Ihr Neukunden-Onboarding und schaffen Sie positive Kundenerlebnisse mit S+P KYC Service. Wir übernehmen die anspruchsvolle Aufgabe der Kundenidentifikation und -überprüfung und entlasten Sie, sodass Sie sich auf Ihr Kerngeschäft konzentrieren...

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S+P Integrity Monitoring: Partner im Blick, Transaktionen im Griff, Compliance gesichert! Suchen Sie nach einer Lösung, die Ihnen bei der Überwachung der Integrität Ihrer Geschäftspartner und Transaktionen hilft, ohne zusätzliche interne Ressourcen zu binden? S+P Integrity Monitoring ist die Antwort. Wir bieten Ihnen eine fortschrittliche...

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S+P Integrity Watch: Ihre Lösung für effektive, HinSchG-konforme Integrität. Sie möchten die Integrität und Transparenz in Ihrem Unternehmen gewährleisten? Entdecken Sie vier überzeugende Gründe, warum die Implementierung des S+P Integrity Watch Whistleblowing-Systems eine vorteilhafte Entscheidung für Ihr Unternehmen ist. Förderung der Compliance:...

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HinSchG-compliant and effective – S+P IntegrityWatch! Would you like to ensure integrity and transparency in your company? Discover four compelling reasons why implementing the S+P IntegrityWatch whistleblowing system is a beneficial decision for your organization. Promotion of compliance: With S+P IntegrityWatch you get an effective...

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Monitoring Made Easy: Keep Transactions in Check with S+P IntegrityMonitoring! Are you looking for a solution that will help you monitor the integrity of your business partners and transactions without tying up additional internal resources? S+P IntegrityMonitoring is the answer. We offer you an advanced outsourcing solution that relieves...

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Stay compliant with S+P KYC Service: Your experts for KYC and Due Diligence! Take control of your compliance processes with S+P KYC Service. By letting us take on the tedious task of customer identification and verification, you can focus your resources where they are needed most. Trust in our expertise and make KYC our business. […]

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RTO und RPO: Deine Schlüssel für Betriebskontinuität in der Finanz- und Wertpapierbranche S+P Seminare Information Security Lehrgang Resilience Officer Ob du in der Finanzwelt oder in einem Wertpapierinstitut tätig bist, Systemausfälle oder Datenverluste sind eine ernstzunehmende Gefahr. In einer Branche, die rund um die Uhr auf sensible Daten...

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KPIs und KRIs: Unterschiede, Bedeutung und Anwendung S+P Seminar Finance & Controlling S+P Seminar Risikocontrolling In der Geschäftswelt sind Key Performance Indicators (KPIs) und Key Risk Indicators (KRIs) wichtige Instrumente zur Messung von Leistung und Risiko. Sie ermöglichen es Unternehmen, ihre Fortschritte und Erfolge zu verfolgen...

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10. EU-Sanktionspaket gegen Russland: Aktuelle Entwicklungen S+P Seminar Embargo und Sanktionen S+P Compliance: KYC as a Service Die Sanktionen gegen Russland wurden erneut verschärft. Sie zielen darauf ab, Russland weiter finanziell und wirtschaftlich zu schwächen, um es in seinen militärischen und technologischen Möglichkeiten zur Fortführung...

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Compliance meistern: Strategien zur Verhinderung und Behebung von Compliance-Verstößen in deinem Unternehmen Compliance as a Service Transaction Monitoring as a Service Die Compliance ist ein zentrales Thema in der heutigen Geschäftswelt. Unternehmen müssen sich an eine Vielzahl von Gesetzen, Vorschriften und Standards halten, um erfolgreich...

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Business Resilience im Fokus: Der Digital Operational Resilience Act (DORA) als Herausforderung und Chance S+P Seminar Informationssicherheit Lehrgang Resilience Officer Der Digital Operational Resilience Act (DORA) ist der neue regulatorische Rahmen im Finanzsektor, der darauf abzielt, die Widerstandsfähigkeit von Finanzinstituten im digitalen...

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Data Protection: Understanding the Importance and Ensuring Compliance S+P Courses Seminars Compliance In today’s digital age, data has become a valuable asset for businesses, governments, and individuals alike. With the increasing amount of personal and sensitive information being collected, stored, and transmitted online, data protection...

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Agile Leadership: Empowering Teams to Deliver Results S+P Courses Leadership Seminars Agile methodology has become increasingly popular in software development over the past few decades. It emphasizes collaboration, flexibility, and customer satisfaction. But agile isn’t just a software development methodology; it can be applied to any...

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Navigieren durch die Richtlinie (EU) 2015/849: Bewährte Praktiken für das Remote-Onboarding von Kunden im digitalen Zeitalter S+P Seminar Know Your Customer S+P Compliance: KYC as a Service Die Richtlinie (EU) 2015/849 legt einheitliche Anforderungen für die Identifizierung und Überprüfung von Kunden (Know Your Customer, KYC) sowie für die...

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Maximierung der Effizienz mit IBAN as a Service: Die Zukunft des globalen Bankings S+P Seminar Know Your Customer S+P Compliance: KYC as a Service In der heutigen schnelllebigen globalen Umgebung ist der Bedarf an effizienten grenzüberschreitenden Zahlungen wichtiger denn je geworden. Traditionelle Bankensysteme haben lange Zeit mit langsamen...

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Geldwäscherichtlinie: Öffentliche Zugänglichkeit für Eigentümerangaben für ungültig erklärt S+P Seminar Know Your Customer S+P Compliance: KYC as a Service Geldwäscherichtlinie: Die Bestimmung, dass die Angaben über die wirtschaftlichen Eigentümer von im Hoheitsgebiet der Mitgliedstaaten eingetragenen Gesellschaften in allen Fällen für alle...

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Die Covered Bond Richtlinie (CBD) verstehen: Ein umfassender Leitfaden für Investoren Ensuring Compliance with the German Money Laundering Act: Expert Seminar for Financial Institutions Financial Leadership: Seminar for Executives Bist du ein Anleger, der sein Portfolio diversifizieren möchte? Hast du von der Covered Bond Directive (CBD) gehört,...

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Staying Ahead of the Curve: Key Strategies for Meeting BAIT Standards in Information Security for Investment Firms Ensuring Compliance with the German Money Laundering Act: Expert Seminar for Financial Institutions Financial Leadership: Seminar for Executives As the world continues to embrace digital technologies, investment firms are facing...

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Understanding the Know Your Customer rules: What is a special person of interest (SIP)? S+P Courses Know Your Customer S+P Compliance: KYC as a Service We live in a world where customer data is becoming more and more valuable, and companies are constantly trying to collect more of it. Therefore, it is important for businesses to […]

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Wie die EU Unternehmen dabei hilft, nachhaltiger zu werden – neue EU-Richtlinie S+P Seminare CSR Lehrgang Risikomanager:in Als Unternehmer sollten Sie unbedingt die neueste EU-Richtlinie zur Sorgfaltspflicht und Nachhaltigkeit von Unternehmen kennen. Die EU-Richtlinie verpflichtet alle Unternehmen, unabhängig von ihrer Größe, eine Sorgfaltsprüfung...

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Discover the Revolutionary Benefits of Compliance as a Service! KYC as a Service Compliance as a Service Compliance as a Service (CaaS) is a revolutionary way to manage regulatory compliance in a cost-efficient and timely manner. It is a service that helps organizations manage their compliance processes with the help of software, technology,...

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Winning team: 5 tips to ensure effective communication in the workplace S+P courses Leadership Communication is the key to success – this saying is especially true in the workplace. Because only those who communicate effectively can also work effectively. But unfortunately it is not always that simple. Misunderstandings are often pre-programmed...

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KYC – The best way to keep your business safe. KYC as a Service Compliance as a Service “Know Your Customer” (KYC) is an important process that helps financial institutions and other regulated companies to verify the identity of their clients and assess potential risks for money laundering or financing terrorism. Overall, KYC helps...

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Discover your goal with the WHY principle. S+P Courses Leadership & Teams 1. The WHY principle explained The WHY principle is an excellent tool to find your goal . This principle assumes that people do the things that make them happy or that give them meaning . So if you want to find out why you’re doing something, you should ask...

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How the Accountability Principle Leads to More Engagement S+P Courses Controlling Courses 1. Introduction to the Accountability Principle The Accountability Principle is a method that gets people to take their goals and tasks seriously and stick to them. This principle is often used in companies to increase employee productivity and thus increase...

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Online training: the future of education? S+P Courses New Work & Change Benefits of online training: how can we tell it apart from existing methods? Online training offers a number of advantages over traditional face-to-face events. They can interact with different types of technologies, such as video conferencing or computer programs . Using...

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The Top 5 Challenges for Money Laundering Officers! S+P Courses Money Laundering Prevention 1. What is money laundering? Money laundering is the practice of using money obtained from criminal activities for legitimate purposes. The practice makes it difficult for authorities to detect crimes and hold perpetrators accountable, as money in the...

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The power of the Chief Financial Officer: tasks and rights at a glance. S+P Consulting S+P Toolbox 1. The Chief Financial Officer – Definition and Responsibilities The Chief Financial Officer (CFO) is a key figure in any organization. He is the one responsible for the financial planning and management of the company . He also has an...

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How to comply with German KYC regulations KYC Process KYC as a Service 1. What are German KYC regulations? If you’re doing business in Germany, it’s important to be aware of the country’s KYC regulations. KYC stands for “know your customer”, and it refers to the process of verifying the identity of your customers....

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Was es bedeutet, flexibel zu sein: ein Blick auf New Work. S+P Seminare Lehrgang Projektmanager New Work ist ein Konzept, das beschreibt, wie sich die Arbeitswelt verändert hat. Viele Menschen arbeiten jetzt nicht mehr von 9 bis 5 in einem Büro, sondern setzen ihre Ideen und Fähigkeiten in Echtzeit um – von überall auf der […]

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Was es bedeutet, flexibel zu sein: ein Blick auf New Work. S+P Seminare Lehrgang Projektmanager New Work ist ein Konzept, das beschreibt, wie sich die Arbeitswelt verändert hat. Viele Menschen arbeiten jetzt nicht mehr von 9 bis 5 in einem Büro, sondern setzen ihre Ideen und Fähigkeiten in Echtzeit um – von überall auf der […]

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Interkulturelles Lernen: Der Schlüssel zu einer globalen Welt? S+P Seminare Lehrgang Projektmanager Die Welt wird immer kleiner und die Menschen immer mobiler. Dank des Internets und der globalisierten Wirtschaft sind wir heute näher denn je. Trotzdem gibt es immer noch viele Missverständnisse und Vorurteile zwischen den Kulturen. Interkulturelles...

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Interkulturelles Lernen: Der Schlüssel zu einer globalen Welt? S+P Seminare Lehrgang Projektmanager Die Welt wird immer kleiner und die Menschen immer mobiler. Dank des Internets und der globalisierten Wirtschaft sind wir heute näher denn je. Trotzdem gibt es immer noch viele Missverständnisse und Vorurteile zwischen den Kulturen. Interkulturelles...

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Wie man QM-Ziele erfolgreich definiert und umsetzt. S+P Seminare Lehrgang Projektmanager Klarheit und Richtung sind wichtig, um im Geschäftsleben erfolgreich zu sein. Ohne ein klares Ziel vor Augen ist es schwer, Fortschritte zu machen oder gar den Erfolg anzustreben. Im Bereich der Qualitätsmanagement (QM) ist das nicht anders. Doch was macht...

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Wie man QM-Ziele erfolgreich definiert und umsetzt. S+P Seminare Lehrgang Projektmanager Klarheit und Richtung sind wichtig, um im Geschäftsleben erfolgreich zu sein. Ohne ein klares Ziel vor Augen ist es schwer, Fortschritte zu machen oder gar den Erfolg anzustreben. Im Bereich der Qualitätsmanagement (QM) ist das nicht anders. Doch was macht...

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