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TraFinG: Welche neuen Pflichten sind zu beachten? Mit dem Transparenz-Finanzinformationsgesetz Geldwäsche – TraFinG Gw erfolgen umfassende Änderungen, insbesondere im Geldwäschegesetz. Mit dem TraFinG Gw wird das jetzige Transparenzregister von einem sog. Auffangregister zu einem Vollregister umgebaut. Folgende 9 Änderungen und Klarstellungen...

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Was regelt das WpFG? Am 05.12.2019 wurden sowohl die IFR als auch die IFD, beide von November 2019, veröffentlicht. Ein Großteil der Aufsichtsanforderungen, die in dem durch die Verordnung (EU) Nr. 575/2013 und die Richtlinie 2013/36/EU gebildeten Rahmen enthalten sind, bezieht sich auf allgemeine Risiken, mit denen Kreditinstitute konfrontiert...

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SanInsFoG: Was ändert sich bei der Fortführungsprognose? Mit dem Gesetz zur Fortentwicklung des Sanierungs- und Insolvenzrechts (Sanierungs- und Insolvenzrechtsfortentwicklungsgesetz – SanInsFoG) werden die Überschuldung und die drohende Zahlungsunfähigkeit stärker voneinander abgegrenzt. Was bedeutet das in der Praxis? Neue Frist für die...

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BaFin veröffentlicht 8 neue Pflichten zum Geldwäschegesetz: Mit BaFin-Konsultation 01/2021 wurde der Entwurf: Auslegungs- und Anwendungshinweise Besonderer Teil: Kreditinstitute veröffentlicht. Im Fokus der Auslegungs- und Anwendungshinweise stehen folgende 8 neuen Pflichten: Herkunft der Vermögenswerte Immobilientransaktionen Investmentgeschäft Konsortialkredite Korrespondenzbankbeziehungen Monitoringsysteme (Sammel-)Treuhandkonten Trade...

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Was sind die Aufgaben eines Geldwäschebeauftragten nach §7 GwG? Die Auslegungs- und Anwendungshinweise 2018 der BaFin zum neuen Geldwäschegesetz wurden veröffentlicht und regeln die Aufgaben des Geldwäschebeauftragten.   Was sind die Aufgaben eines Geldwäschebeauftragten nach §7 GwG? Aufgaben des Geldwäschebeauftragten Zu den Aufgaben...

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MiFID – Vergütungsgrundsätze – MaComp-Modul BT 8. Die BaFin regelt in BT 8 folgendes: BT 8 Anforderungen an Vergütungssysteme im Zusammenhang mit der Erbringung von Wertpapierdienstleistungen und Wertpapiernebendienstleistungen BT 8.1 Anwendungsbereich und Verhältnis zu anderen Vorschriften BT 8.2 Formelle Kriterien für die Konzeption und...

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Leitfaden Risikotragfähigkeit – Was versteht man unter normativer und ökonomischer Perspektive? Der neue Leitfaden Risikotragfähigkeit der Bankenaufsicht wurde veröffentlicht. Kennzeichnend für zukünftige Risikotragfähigkeitskonzepte sind zwei Perspektiven bzw. Zielsetzungen: Fortführung des Instituts Schutz der Gläubiger vor Verlusten Beide...

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Welche Änderungen müssen Sie mit der 5.EU Geldwäscherichtlinie beachten? Im S+amp;P Blog 5.EU Geldwäscherichtlinie – alle Änderungen auf einen Blick finden Sie einen konkreten Fahrplan für Ihre Praxis. Die Umsetzung in nationales Recht muß bis 10. Januar 2020 erfolgen. Aktuelle Informationen zum deutschen Gesetzesentwurf Änderungsrichtlinie...

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154 AO – Neue Identifizierungspflichten – Der Gesetzgeber hat im Zuge der Veröffentlichungen der „Panama Papers“ das Steuerumgehungsbekämpfungsgesetz am 23.06.2017 verabschiedet. Die Umsetzung dieses Gesetzes bringt vor allem für Kreditinstitute zukünftig einiges an Mehrarbeit mit sich. Das StUmgBG zielt vor allem auf die Bekämpfung von Briefkastenfirmen...

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Bewertung des Kundenstamms – S+amp;P Gutachten – IDW S5 Standard. Nachfolgend erhalten Sie die wichtigsten Informationen zu: Anforderungen an die Bewertung des Kundenstamms Auswahl der geeigneten Methode zur Bewertung des Kundenstamms Berücksichtigung der Nutzungsdauer des Kundenstamms Weitere Informationen erhalten Sie in unserem Informationsblog...

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In Abhängigkeit von dem fachlichen Fokus gibt es verschiedene Definitionen für den Markenbegriff. Im Folgenden werden sowohl die rechtliche als auch die betriebswirtschaftliche Definition dargestellt. Bewertung von Marken – S+P Gutachten – IDW S5 Standard § 3 des Markengesetzes definiert Marken als „… alle Zeichen, insbesondere Wörter einschließlich...

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Wann muß ein Geldwäschebeauftragter bestellt werden? Bestellung eines Geldwäschebeauftragten 7 GwG: Für die Befreiung von der Bestellung eines Geldwäschebeauftragten hat die BaFin mehrere Kriterien festgelegt, die zu prüfen sind. Nach § 7 Abs. 2 GwG kann die BaFin unter den dort genannten Voraussetzungen Befreiungen von der Pflicht zur Bestellung...

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Identifizierung von wirtschaftlich Berechtigen. Gemäß § 10 Abs. 1 Nr. 2 GwG haben Verpflichtete abzuklären, ob der Vertragspartner für einen wirtschaftlich Berechtigten handelt, und, soweit dies der Fall ist, diesen nach Maßgabe des § 11 Abs. 5 GwG zu identifizieren.   Identifizierung von wirtschaftlich Berechtigen – §10 Abs. 1 Nr. 2...

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Steuerumgehungsbekämpfungsgesetz: Was ist zu beachten? Neue Identifizierungspflichten – 154 AO: Der Gesetzgeber hat im Zuge der Veröffentlichungen der „Panama Papers“ das Steuerumgehungsbekämpfungsgesetz am 23.06.2017 verabschiedet. Die Umsetzung dieses Gesetzes bringt vor allem für Kreditinstitute zukünftig einiges an Mehrarbeit mit sich....

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Geldwäschebeauftragter: Welche Aufgaben und Pflichten sind zu beachten? Pflichten als Geldwäsche Officer: 16 Aufgaben, welche der Geldwäschebeauftragte zwingend erfüllen muss: Implementierung und Überwachung sämtlicher Vorschriften zur Verhinderung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung Ansprechpartner für BaFin, FIU und Strafverfolgungsbehörden Einrichtung...

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Aktualisierung der Kundendaten – Neue Regeln zum GwG. Mit den neuen Auslegungshinweisen der BaFin zum GwG 2017 wird das Wahlrecht für Optionsmodell A oder B verschärft und eingeschränkt. Künftig ist sowohl eine anlassbezogene als auch periodische Aktualisierung durchzuführen.   Die wesentlichen Regelungen zur Aktualisierungpflicht im...

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SREP: Anforderungen an die Kapitalplanung. Das Wichtigste auf einen Blick: SREP – Anforderungen an die Kapitalplanung Risikoprofil und Geschäftsmodellanalyse Risikotragfähigkeit P2R – Pillar 2 Requirement P2G – Pillar 2 Guidance – Eigenmittlelzielkennziffer Kapital für Eigenmittelzielkennziffer kann mit Reserven nach § 340 f HGB unterlegt...

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§ 18 KWG: Das Wichtigste auf einen Blick. In unserem Informationsblog § 18 KWG erhalten Sie folgende Informationen: Regelungen des § 18 KWG Grundsätze ordnungsgemäße Geschäftsführung § 18 KWG – MaRisk und Volumenbegrenzung § 18 KWG – Offenlegung und Kreditanalyse § 18 KWG – Verfahren zur zeitnahen Einreichung von Unterlagen § 18 KWG – Mahnverfahren §...

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Was ist ein PEP? Abklärung des PEP Status §10 Abs. 1 Nr.4 GwG. Mit Seminare Compliance: PEP Status erhalten Sie aktuelle Praxishinweise zu folgenden 7 Punkten: Wer ist ein PeP? Neuregelung zu Familienmitglieder und nahestehende Personen Abklärung des PeP-Status stellt keine verstärkte Sorgfaltspflicht iSv § 15 GwG dar. Zeitpunkt der Verpflichtung...

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Zertifizierter Chief Financial Officer S+P Lehrngang: Du planst deinen nächsten Karriereschritt zum Chief Financial Officer? Mit dem Lehrgang Zertifizierter CFO schaffst du hierfür die notwendigen Voraussetzungen. Das S+P Unternehmerforum setzt neue Standards in der Ausbildung zum zertifizierten CFO und schafft einen einheitlichen Qualitätsrahmen...

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Welche Aufgaben hat ein Compliance Officer? S+P Lehrgang für Ihre Sachkunde als Compliance Officer. Compliance Beauftragte oder auch Compliance Officer sind für das Compliance Management im Unternehmen verantwortlich. Der Compliance Officer entlastet die Geschäftsführung bei dessen Aufsichts- und Kontrollpflichten. Compliance steht für Regeltreue,...

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FISG führt zu neuen Kompetenzen bei der FIU: Mit dem FISG werden die Befugnisse der FIU erweitert. In der Gesetzesbegründung heißt es hierzu: Die FIU wird in die Lage versetzt, bei den Finanzbehörden ausgewählte steuerliche Grunddaten automatisiert abzurufen. Die so erlangten Daten dienen der weiteren Analyse einzelner Verdachtsmeldungen und...

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FISG führt zu neuen Pflichten bei Auslagerungen. Die Aufsichtsstrukturen und die Befugnisse der BaFin bei der Prüfung von Auslagerungen werden verbessert. Mit dem Gesetz zur Stärkung der Finanzmarktintegrität (FISG) werden neue Pflichten für Auslagerungen geschaffen. Künftig sind folgende Anzeigepflichten nach § 24 Abs. 1 Nr. 18 KWG zu beachten: Absicht...

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Online Schulung Frankfurt: Wie optimiere ich mein Zeitmanagement? Mit der zunehmenden Digitalisierung steigt auch die Erwartung an eine ständige Erreichbarkeit. Häufig sollen Aufgaben und Anfragen so schnell wie möglich und mit höchster Priorität erledigt werden. Durch die Arbeit in verschiedenen Zeitzonen oder flexible Arbeitszeiten, wird...

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Seminar Hannover: Wie optimiere ich mein Zeitmanagement? Mit der zunehmenden Digitalisierung steigt auch die Erwartung an eine ständige Erreichbarkeit. Häufig sollen Aufgaben und Anfragen so schnell wie möglich und mit höchster Priorität erledigt werden. Durch die Arbeit in verschiedenen Zeitzonen oder flexible Arbeitszeiten, wird ein gutes...

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Online Schulung Köln: Wie optimiere ich mein Zeitmanagement? Mit der zunehmenden Digitalisierung steigt auch die Erwartung an eine ständige Erreichbarkeit. Häufig sollen Aufgaben und Anfragen so schnell wie möglich und mit höchster Priorität erledigt werden. Durch die Arbeit in verschiedenen Zeitzonen oder flexible Arbeitszeiten, wird ein...

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Seminar Hamburg: Wie optimiere ich mein Zeitmanagement? Mit der zunehmenden Digitalisierung steigt auch die Erwartung an eine ständige Erreichbarkeit. Häufig sollen Aufgaben und Anfragen so schnell wie möglich und mit höchster Priorität erledigt werden. Durch die Arbeit in verschiedenen Zeitzonen oder flexible Arbeitszeiten, wird ein gutes...

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Online Schulung Berlin: Wie optimiere ich mein Zeitmanagement? Mit der zunehmenden Digitalisierung steigt auch die Erwartung an eine ständige Erreichbarkeit. Häufig sollen Aufgaben und Anfragen so schnell wie möglich und mit höchster Priorität erledigt werden. Durch die Arbeit in verschiedenen Zeitzonen oder flexible Arbeitszeiten, wird ein...

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Seminar Salzburg: Wie optimiere ich mein Zeitmanagement? Mit der zunehmenden Digitalisierung steigt auch die Erwartung an eine ständige Erreichbarkeit. Häufig sollen Aufgaben und Anfragen so schnell wie möglich und mit höchster Priorität erledigt werden. Durch die Arbeit in verschiedenen Zeitzonen oder flexible Arbeitszeiten, wird ein gutes...

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Online Schulung Wien: Wie optimiere ich mein Zeitmanagement? Mit der zunehmenden Digitalisierung steigt auch die Erwartung an eine ständige Erreichbarkeit. Häufig sollen Aufgaben und Anfragen so schnell wie möglich und mit höchster Priorität erledigt werden. Durch die Arbeit in verschiedenen Zeitzonen oder flexible Arbeitszeiten, wird ein...

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Seminar München: Wie optimiere ich mein Zeitmanagement? Mit der zunehmenden Digitalisierung steigt auch die Erwartung an eine ständige Erreichbarkeit. Häufig sollen Aufgaben und Anfragen so schnell wie möglich und mit höchster Priorität erledigt werden. Durch die Arbeit in verschiedenen Zeitzonen oder flexible Arbeitszeiten, wird ein gutes...

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Online Schulung Frankfurt: Welche Pflichten habe ich HR Management? Agile Arbeitszeitregelungen, Digitalisierung und weitere Entwicklungen führen zu veränderten Verpflichtungen im Personalmanagement. Mit dem Seminar Compliance Pflichten im HR-Management bist du up to date zu den neusten Rechten und Pflichten die in der Personalarbeit bestehen....

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Seminar Hannover: Welche Pflichten habe ich HR Management? Agile Arbeitszeitregelungen, Digitalisierung und weitere Entwicklungen führen zu veränderten Verpflichtungen im Personalmanagement. Mit dem Seminar Compliance Pflichten im HR-Management bist du up to date zu den neusten Rechten und Pflichten die in der Personalarbeit bestehen. Die...

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Online Schulung Köln: Welche Pflichten habe ich HR Management? Agile Arbeitszeitregelungen, Digitalisierung und weitere Entwicklungen führen zu veränderten Verpflichtungen im Personalmanagement. Mit dem Seminar Compliance Pflichten im HR-Management bist du up to date zu den neusten Rechten und Pflichten die in der Personalarbeit bestehen....

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Seminar Hamburg: Welche Pflichten habe ich HR Management? Agile Arbeitszeitregelungen, Digitalisierung und weitere Entwicklungen führen zu veränderten Verpflichtungen im Personalmanagement. Mit dem Seminar Compliance Pflichten im HR-Management bist du up to date zu den neusten Rechten und Pflichten die in der Personalarbeit bestehen. Die S+P...

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Online Schulung Berlin: Welche Pflichten habe ich HR Management? Agile Arbeitszeitregelungen, Digitalisierung und weitere Entwicklungen führen zu veränderten Verpflichtungen im Personalmanagement. Mit dem Seminar Compliance Pflichten im HR-Management bist du up to date zu den neusten Rechten und Pflichten die in der Personalarbeit bestehen....

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Seminar Salzburg: Welche Pflichten habe ich HR Management? Agile Arbeitszeitregelungen, Digitalisierung und weitere Entwicklungen führen zu veränderten Verpflichtungen im Personalmanagement. Mit dem Seminar Compliance Pflichten im HR-Management bist du up to date zu den neusten Rechten und Pflichten die in der Personalarbeit bestehen. Die...

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Online Schulung Wien: Welche Pflichten habe ich HR Management? Agile Arbeitszeitregelungen, Digitalisierung und weitere Entwicklungen führen zu veränderten Verpflichtungen im Personalmanagement. Mit dem Seminar Compliance Pflichten im HR-Management bist du up to date zu den neusten Rechten und Pflichten die in der Personalarbeit bestehen....

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Seminar München: Welche Pflichten habe ich HR Management? Agile Arbeitszeitregelungen, Digitalisierung und weitere Entwicklungen führen zu veränderten Verpflichtungen im Personalmanagement. Mit dem Seminar Compliance Pflichten im HR-Management bist du up to date zu den neusten Rechten und Pflichten die in der Personalarbeit bestehen. Die S+P...

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Seminar Hannover: Wie führe ich digitale Bewerberinterviews? Aktuell stehen viele Unternehmen vor der Herausforderung, bewährte Arbeitsabläufe zu digitalisieren. Auch die Personalsuche findet vermehrt online statt. Dabei haben digitale Bewerberinterviews den Vorteil, dass Reisezeiten und Reisekosten nicht anfallen und der Bewerber in seiner...

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Online Schulung Köln: Wie führe ich digitale Bewerberinterviews? Aktuell stehen viele Unternehmen vor der Herausforderung, bewährte Arbeitsabläufe zu digitalisieren. Auch die Personalsuche findet vermehrt online statt. Dabei haben digitale Bewerberinterviews den Vorteil, dass Reisezeiten und Reisekosten nicht anfallen und der Bewerber in seiner...

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Seminar Hamburg: Wie führe ich digitale Bewerberinterviews? Aktuell stehen viele Unternehmen vor der Herausforderung, bewährte Arbeitsabläufe zu digitalisieren. Auch die Personalsuche findet vermehrt online statt. Dabei haben digitale Bewerberinterviews den Vorteil, dass Reisezeiten und Reisekosten nicht anfallen und der Bewerber in seiner...

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Seminar Salzburg: Wie führe ich digitale Bewerberinterviews? Aktuell stehen viele Unternehmen vor der Herausforderung, bewährte Arbeitsabläufe zu digitalisieren. Auch die Personalsuche findet vermehrt online statt. Dabei haben digitale Bewerberinterviews den Vorteil, dass Reisezeiten und Reisekosten nicht anfallen und der Bewerber in seiner...

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Online Schulung Wien: Wie führe ich digitale Bewerberinterviews? Aktuell stehen viele Unternehmen vor der Herausforderung, bewährte Arbeitsabläufe zu digitalisieren. Auch die Personalsuche findet vermehrt online statt. Dabei haben digitale Bewerberinterviews den Vorteil, dass Reisezeiten und Reisekosten nicht anfallen und der Bewerber in seiner...

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Seminar München: Wie führe ich digitale Bewerberinterviews? Aktuell stehen viele Unternehmen vor der Herausforderung, bewährte Arbeitsabläufe zu digitalisieren. Auch die Personalsuche findet vermehrt online statt. Dabei haben digitale Bewerberinterviews den Vorteil, dass Reisezeiten und Reisekosten nicht anfallen und der Bewerber in seiner...

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Online Schulung Frankfurt: Was macht eine Führungskraft? Wenn Du neu in der Rolle als Führungskraft bist, hast Du vermutlich viele Fragen. Gerade, wenn Du einen Rollenwechsel vom Kollegen zur Führungskraft hinter Dir hast, gibt es viele Herausforderungen und Erwartungen, die an Dich gestellt werden. Mit dem S+P Seminar werden Deine Fragen...

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Seminar Hannover: Was macht eine Führungskraft? Wenn Du neu in der Rolle als Führungskraft bist, hast Du vermutlich viele Fragen. Gerade, wenn Du einen Rollenwechsel vom Kollegen zur Führungskraft hinter Dir hast, gibt es viele Herausforderungen und Erwartungen, die an Dich gestellt werden. Mit dem S+P Seminar werden Deine Fragen beantwortet...

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Online Schulung Köln: Was macht eine Führungskraft? Wenn Du neu in der Rolle als Führungskraft bist, hast Du vermutlich viele Fragen. Gerade, wenn Du einen Rollenwechsel vom Kollegen zur Führungskraft hinter Dir hast, gibt es viele Herausforderungen und Erwartungen, die an Dich gestellt werden. Mit dem S+P Seminar werden Deine Fragen beantwortet...

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Was macht eine Führungskraft? Wenn Du neu in der Rolle als Führungskraft bist, hast Du vermutlich viele Fragen. Gerade, wenn Du einen Rollenwechsel vom Kollegen zur Führungskraft hinter Dir hast, gibt es viele Herausforderungen und Erwartungen, die an Dich gestellt werden. Mit dem S+P Seminar werden Deine Fragen beantwortet und Du wirst optimal...

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