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Author: p400123

EBA berät zu Leitlinien zum Management von ESG-Risiken Am 18. Januar 2024 startete die Europäische Bankenaufsichtsbehörde (EBA) eine öffentliche Konsultation zu einem Entwurf von Leitlinien, die sich mit dem Management von Umwelt-, Sozial- und Governance-Risiken (ESG) beschäftigen. Die Konsultationsfrist endet am 18. April 2024. Diese neuen...

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Digitale Identifizierung neu definiert: Einführung der GwVideoIdentV Die geplante Verordnung zur Geldwäschevideoidentifizierung, GwVideoIdentV, ist ein wichtiger Schritt zur gesetzlichen Regelung und Erweiterung des Videoidentifizierungsverfahrens in Deutschland. Dieses Verfahren wurde bereits durch das Rundschreiben RS 3/2017 der BaFin eingeführt...

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DORA: Der Countdown läuft – Vorbereitung des Finanzsektors auf neue EU-Cyberrisikoregeln Ab Januar 2025 steht für über 3.600 Unternehmen des deutschen Finanzsektors eine bedeutende Veränderung an: die Anwendung der EU-Verordnung DORA (Digital Operational Resilience Act), die darauf abzielt, den Finanzsektor widerstandsfähiger gegenüber Cyberrisiken...

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BaFin’s Recent Regulatory Updates: A Comprehensive Overview In recent times, the financial sector has witnessed significant regulatory changes initiated by the Federal Financial Supervisory Authority of Germany (BaFin). These adjustments are pivotal for maintaining the robustness and integrity of the financial markets, especially with...

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Die neue EU-Behörde für Geldwäsche und Terrorismusbekämpfung – Struktur und Funktionen Download 6. EU Geldwäscherichtlinie Upgrade Seminar Geldwäsche Im Kampf gegen Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung hat die Europäische Union eine grundlegende Reform ihrer rechtlichen Rahmenbedingungen vorgenommen. Vier neue Rechtsakte bilden nun das Fundament...

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Gesetz über künstliche Intelligenz: Der Rat der EU fördert sichere KI, die Grundrechte respektiert Der Rat der Europäischen Union hat einen entscheidenden Schritt gemacht, um die Sicherheit künstlicher Intelligenz (KI) zu gewährleisten und die Einhaltung der Grundrechte und Unionswerte zu garantieren. Dieser Artikel beleuchtet die Hintergründe,...

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Die Bedeutung von ESG-Ratings auf dem EU-Markt für nachhaltige Finanzen Im Kontext des wachsenden Interesses an nachhaltigen Investitionen spielen Ratingaktivitäten, die Umwelt-, Sozial- und Governance-Aspekte (ESG) berücksichtigen, eine entscheidende Rolle auf dem EU-Markt. ESG-Ratings liefern wichtige Informationen, die Anlegern und Finanzinstitutionen...

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Die Feinheiten der Finanzmarktregulierung: Ein tiefgehender Blick auf Marktgerechtigkeitskontrollen und Bewertungshierarchien Im komplexen Gefüge der Finanzmärkte sind Regulierungen die Pfeiler, die Transparenz, Fairness und Stabilität gewährleisten. Im Zentrum dieses regulatorischen Geflechts stehen zwei Kernthemen: die Marktgerechtigkeitskontrolle...

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Neue Regelungen im GwG: Effizientere Zusammenarbeit zwischen Finanzinstituten und Strafverfolgungsbehörden Das Gesetz zur Stärkung der risikobasierten Arbeitsweise der Zentralstelle für Finanztransaktionsuntersuchungen hat eine wichtige Änderung im Geldwäschegesetz (GwG) vorgesehen, die auf eine effizientere Zusammenarbeit zwischen den Finanzinstituten...

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Mehr als Compliance: Korrespondenzbanking neu definiert Mit dem Inkrafttreten des Zukunftsfinanzierungsgesetzes (ZuFinG) wird ein neues Kapitel in der Regulierung der Finanzmärkte aufgeschlagen. Eine der Kernneuerungen betrifft die Erweiterung und Vertiefung der Sorgfaltspflichten in Korrespondenzbeziehungen gemäß § 1 Abs. 21 des Geldwäschegesetzes...

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Die ‚No-Russia-Clause‘: Ein neues Kapitel im EU-Exportkontrollregime Die Einführung der „No-Russia-Clause“ markiert eine signifikante Verschärfung der Exportkontrollen innerhalb der Europäischen Union, die darauf abzielt, die Verbreitung kritischer Hochtechnologiegüter und Dual-Use-Güter nach Russland einzudämmen. Dieser...

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Neue Geldwäscheaufsichtsvorschriften für Finanz- und Versicherungs-Holdinggesellschaften Das deutsche Geldwäschegesetz (GwG) wird ab dem 1. Juli 2024 durch wesentliche Änderungen bereichert. Diese betreffen die Aufsicht über Finanzholding-Gesellschaften, gemischte Finanzholding-Gesellschaften und Versicherungs-Holdinggesellschaften. Ab dem...

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Was ist die Rolle eines QI-Responsible Officer (QI-RO) in einer deutschen Bank? In der Welt des internationalen Bankwesens spielen die Qualified Intermediaries (QIs) eine zentrale Rolle bei der Einhaltung der US-Quellensteuerbestimmungen. Für deutsche Banken, die als QIs fungieren, ist dies eine besonders herausfordernde Aufgabe, da sie sich...

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Was ist die Rolle eines QI-Responsible Officer (QI-RO) in einer deutschen Bank? In der Welt des internationalen Bankwesens spielen die Qualified Intermediaries (QIs) eine zentrale Rolle bei der Einhaltung der US-Quellensteuerbestimmungen. Für deutsche Banken, die als QIs fungieren, ist dies eine besonders herausfordernde Aufgabe, da sie sich...

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Digitalisierung des Finanzmarktes: Ein neues Zeitalter beginnt mit dem Finanzmarktdigitalisierungsgesetz (FinmadiG) Digitale Finanzdienstleistungen sind integraler Bestandteil einer zukunftsgerichteten und wettbewerbsfähigen Wirtschaft. Mit dem Einsatz innovativer Technologien, wie der Distributed Ledger Technologie, können Effizienzen gesteigert...

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Neue Herausforderungen und Chancen für Banken im Umgang mit Spezialfonds S+P Seminare Chief Risk Officer Spezialfonds sind seit jeher eine wichtige Ertragsquelle für viele Finanzinstitute, doch mit den neuesten Anforderungen der deutschen Bankenaufsicht stehen diese Institute vor neuen Herausforderungen. Die BaFin und die Deutsche Bundesbank...

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Auslagerungscontrolling mit KPI und KRI gemäß MaRisk AT 9: Effektives Risikomanagement in der Finanzbranche S+P Seminar Auslagerungscontrolling Lehrgang Auslagerungsmanager Das Auslagern von Geschäftsprozessen an externe Dienstleister ist in der Finanzbranche weit verbreitet und bietet viele Vorteile, darunter Kostenreduktion und Fokussierung...

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Wie sicher ist dein VideoIdent? Schütze dich vor AI-gesteuerten Deep Fakes! KYC as a Service Compliance as a Service In einer Welt, die immer vernetzter wird und in der Online-Transaktionen zum Alltag gehören, wird das Thema Identitätsüberprüfung immer relevanter. Ein beliebtes Werkzeug für Online-Identitätsprüfungen ist das VideoIdent-Verfahren...

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MaRisk-ZAG & BTO 1: Navigiere sicher durch die Anforderungen für Treuhandkonten Die Anforderungen an Treuhandkonten im Rahmen der neuen MaRisk für ZAG-Institute sind strenger geworden. Insbesondere BTO 1 legt den Fokus auf standardisierte Verfahren und strenge Zugangskontrollen. Dies dient dem Ziel, die Geldbeträge der Zahlungsdienstnutzer...

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Neue MaRisk für ZAG-Institute: Steuere Betrugsrisiken proaktiv und stärke deine Compliance. In einer Zeit, in der digitale Finanzdienstleistungen eine immer wichtigere Rolle spielen, steigt auch das Risiko von Betrugsfällen und anderen Sicherheitsvorfällen. ZAG-Institute (Zahlungsdiensteaufsichtsgesetz) stehen vor der Herausforderung, sowohl...

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Die Auswirkungen des deutschen Lieferkettengesetzes auf Finanz- und Wertpapierinstitute verstehen S+P Seminar Know Your Customer S+P Compliance: KYC as a Service Die Verabschiedung des deutschen Lieferkettengesetzes (LkSG) ist ein signifikanter Schritt in Richtung einer nachhaltigeren und verantwortungsvolleren globalen Wirtschaft. Als erster...

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Onboarding mit Sicherheit: S+P KYC Service – Ihr Anker für KYC und Due Diligence! Optimieren Sie Ihr Neukunden-Onboarding und schaffen Sie positive Kundenerlebnisse mit S+P KYC Service. Wir übernehmen die anspruchsvolle Aufgabe der Kundenidentifikation und -überprüfung und entlasten Sie, sodass Sie sich auf Ihr Kerngeschäft konzentrieren...

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S+P Integrity Monitoring: Partner im Blick, Transaktionen im Griff, Compliance gesichert! Suchen Sie nach einer Lösung, die Ihnen bei der Überwachung der Integrität Ihrer Geschäftspartner und Transaktionen hilft, ohne zusätzliche interne Ressourcen zu binden? S+P Integrity Monitoring ist die Antwort. Wir bieten Ihnen eine fortschrittliche...

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S+P Integrity Watch: Ihre Lösung für effektive, HinSchG-konforme Integrität. Sie möchten die Integrität und Transparenz in Ihrem Unternehmen gewährleisten? Entdecken Sie vier überzeugende Gründe, warum die Implementierung des S+P Integrity Watch Whistleblowing-Systems eine vorteilhafte Entscheidung für Ihr Unternehmen ist. Förderung der Compliance:...

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HinSchG-compliant and effective – S+P IntegrityWatch! Would you like to ensure integrity and transparency in your company? Discover four compelling reasons why implementing the S+P IntegrityWatch whistleblowing system is a beneficial decision for your organization. Promotion of compliance: With S+P IntegrityWatch you get an effective...

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Monitoring Made Easy: Keep Transactions in Check with S+P IntegrityMonitoring! Are you looking for a solution that will help you monitor the integrity of your business partners and transactions without tying up additional internal resources? S+P IntegrityMonitoring is the answer. We offer you an advanced outsourcing solution that relieves...

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Stay compliant with S+P KYC Service: Your experts for KYC and Due Diligence! Take control of your compliance processes with S+P KYC Service. By letting us take on the tedious task of customer identification and verification, you can focus your resources where they are needed most. Trust in our expertise and make KYC our business. […]

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RTO und RPO: Deine Schlüssel für Betriebskontinuität in der Finanz- und Wertpapierbranche S+P Seminare Information Security Lehrgang Resilience Officer Ob du in der Finanzwelt oder in einem Wertpapierinstitut tätig bist, Systemausfälle oder Datenverluste sind eine ernstzunehmende Gefahr. In einer Branche, die rund um die Uhr auf sensible Daten...

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KPIs und KRIs: Unterschiede, Bedeutung und Anwendung S+P Seminar Finance & Controlling S+P Seminar Risikocontrolling In der Geschäftswelt sind Key Performance Indicators (KPIs) und Key Risk Indicators (KRIs) wichtige Instrumente zur Messung von Leistung und Risiko. Sie ermöglichen es Unternehmen, ihre Fortschritte und Erfolge zu verfolgen...

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10. EU-Sanktionspaket gegen Russland: Aktuelle Entwicklungen S+P Seminar Embargo und Sanktionen S+P Compliance: KYC as a Service Die Sanktionen gegen Russland wurden erneut verschärft. Sie zielen darauf ab, Russland weiter finanziell und wirtschaftlich zu schwächen, um es in seinen militärischen und technologischen Möglichkeiten zur Fortführung...

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Compliance meistern: Strategien zur Verhinderung und Behebung von Compliance-Verstößen in deinem Unternehmen Compliance as a Service Transaction Monitoring as a Service Die Compliance ist ein zentrales Thema in der heutigen Geschäftswelt. Unternehmen müssen sich an eine Vielzahl von Gesetzen, Vorschriften und Standards halten, um erfolgreich...

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Business Resilience im Fokus: Der Digital Operational Resilience Act (DORA) als Herausforderung und Chance S+P Seminar Informationssicherheit Lehrgang Resilience Officer Der Digital Operational Resilience Act (DORA) ist der neue regulatorische Rahmen im Finanzsektor, der darauf abzielt, die Widerstandsfähigkeit von Finanzinstituten im digitalen...

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Data Protection: Understanding the Importance and Ensuring Compliance S+P Courses Seminars Compliance In today’s digital age, data has become a valuable asset for businesses, governments, and individuals alike. With the increasing amount of personal and sensitive information being collected, stored, and transmitted online, data protection...

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Agile Leadership: Empowering Teams to Deliver Results S+P Courses Leadership Seminars Agile methodology has become increasingly popular in software development over the past few decades. It emphasizes collaboration, flexibility, and customer satisfaction. But agile isn’t just a software development methodology; it can be applied to any...

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Navigieren durch die Richtlinie (EU) 2015/849: Bewährte Praktiken für das Remote-Onboarding von Kunden im digitalen Zeitalter S+P Seminar Know Your Customer S+P Compliance: KYC as a Service Die Richtlinie (EU) 2015/849 legt einheitliche Anforderungen für die Identifizierung und Überprüfung von Kunden (Know Your Customer, KYC) sowie für die...

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Maximierung der Effizienz mit IBAN as a Service: Die Zukunft des globalen Bankings S+P Seminar Know Your Customer S+P Compliance: KYC as a Service In der heutigen schnelllebigen globalen Umgebung ist der Bedarf an effizienten grenzüberschreitenden Zahlungen wichtiger denn je geworden. Traditionelle Bankensysteme haben lange Zeit mit langsamen...

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Geldwäscherichtlinie: Öffentliche Zugänglichkeit für Eigentümerangaben für ungültig erklärt S+P Seminar Know Your Customer S+P Compliance: KYC as a Service Geldwäscherichtlinie: Die Bestimmung, dass die Angaben über die wirtschaftlichen Eigentümer von im Hoheitsgebiet der Mitgliedstaaten eingetragenen Gesellschaften in allen Fällen für alle...

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Die Covered Bond Richtlinie (CBD) verstehen: Ein umfassender Leitfaden für Investoren Ensuring Compliance with the German Money Laundering Act: Expert Seminar for Financial Institutions Financial Leadership: Seminar for Executives Bist du ein Anleger, der sein Portfolio diversifizieren möchte? Hast du von der Covered Bond Directive (CBD) gehört,...

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Staying Ahead of the Curve: Key Strategies for Meeting BAIT Standards in Information Security for Investment Firms Ensuring Compliance with the German Money Laundering Act: Expert Seminar for Financial Institutions Financial Leadership: Seminar for Executives As the world continues to embrace digital technologies, investment firms are facing...

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Understanding the Know Your Customer rules: What is a special person of interest (SIP)? S+P Courses Know Your Customer S+P Compliance: KYC as a Service We live in a world where customer data is becoming more and more valuable, and companies are constantly trying to collect more of it. Therefore, it is important for businesses to […]

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